LovStat og lov

Føderale lov № 39-FZ "On værdipapirmarkedet": Key

Føderale lov 39-FZ regulerer forholdet opstår i forbindelse med udstedelse og cirkulation af finansielle instrumenter, uanset hvilken type udsteder, reglerne for etablering og drift af professionelle deltagere i handelsplatforme. Vi næste overveje nogle af bestemmelserne i den normative handling.

oversigt

Der findes forskellige typer af aktivitet på markedet for værdipapirer. Den udføres, som regel professionelle deltagere. For øjeblikket ganske almindelige organisationer, der tilbyder forskellige tjenester til investorerne. Den vigtigste opgave af deltagernes markedspladser virker til at bevare og øge kapitalen. Den fastsætter de grundlæggende regler anses regulering, samt Central Bank of Rusland. Det fungerer som en regulator og en nøgle tilsynsmyndighed.

forhandler aktivitet

Det er relateret til kommissionen af transaktioner for køb eller salg af finansielle instrumenter. Disse operationer, i overensstemmelse med den 39-FZ "On the Securities Market", udført for egen regning og på egne vegne efter den offentlige bekendtgørelse af værdien af købet engagement / implementering. Professionelle deltagerne kan handle i nøje definerede emner. Salg / køb af obligationer og andre finansielle instrumenter udføres af juridiske enheder, som er kommercielle enheder, såvel som offentlige virksomheder, hvis den relevante myndighed fastsatte regler om deres arbejde.

etablering af betingelser

Forhandler aktivitet omfatter definitionen:

  1. Maksimum / minimum antal finansielle instrumenter for salg / køb.
  2. Den periode, som prisen fastsættes.

I mangel af erklæringen anført andre væsentlige vilkår og betingelser, en professionel deltager skal lave en aftale for en klient forslag. Når svig, i overensstemmelse med den 39-FZ "On værdipapirmarkedet", at det kan sagsøge for håndhævelse af de etablerede krav, eller for at kompensere for tab, som investor.

administration

værdipapirer ledelse involverer transaktioner i finansielle instrumenter, kontanter anvendes til transaktioner og kontrakter. For at implementere det, som en generel regel, der kræver en licens. Undtagelsen er, når styringen er kun forbundet med udøvelsen af rettigheder på finansielle instrumenter. Rækkefølgen af de transaktioner, der reguleres af den normative handle under overvejelse og aftale. Ved udførelsen af aktiviteterne i professionel Deltageren skal angive, at det virker som en kontrol.

Rettigheder og ansvar

Hvis interessekonflikt af en professionel deltager og én / flere kunder, som parterne ikke var kendt på forhånd har ført til tilbud, der forårsagede skader på sidstnævnte er styringen forpligtet til at betale erstatning for egen regning. Betragtes normativ retsakt etableret juridiske enheder. Især kan en professionel deltager i overensstemmelse med den 39-FZ "On the Securities Market", købe finansielle instrumenter, der er beregnet til kvalificerede investorer, samt at indgå den pågældende kontrakt. Hvis du overtræder de etablerede regler kommer nogle negative konsekvenser for emnet. Blandt dem:

  1. En forpligtelse til at implementere de finansielle instrumenter og til at ophæve kontrakten, som deres derivater. Den tilsvarende krav kunne præsentere en Central Bank of Rusland eller direkte til kunden.
  2. Erstatning for skader forårsaget som følge af gennemførelsen af finansielle instrumenter, og opsigelse af kontrakter.
  3. Betaling af renter på mængden af transaktioner / aftaler underskrevet. Deres størrelse er etableret af art. 395 i den civile retsplejelov. Når den positive forskel mellem provenuet fra salg af værdipapirer / opsigelse af kontrakter, og det beløb udbetalt i forbindelse med køb / salg af finansielle instrumenter, der er renter i mængden af afdækket det.

Klageskriftet om anvendelsen af de relevante virkninger af en professionel deltager i transaktioner i strid med kravene i 39-FZ "On værdipapirmarkedet" kan bringes inden for et år fra datoen for modtagelsen af rapporten af klienten.

yderligere funktioner

Lederen kan selvstændigt blive sendt til retten mod eventuelle krav som følge af gennemførelsen af sine aktiviteter, herunder den rigtige retning, som giver aktionærer og andre sikkerheds holdere. I dette tilfælde vil han pådrage sig de relevante omkostninger, herunder stempelafgift og. De er kompenseret fra ejendommen, der tjener som genstand for tillid ledelse. Professionel part har også ret til at delegere et andet emne at gøre transaktioner. De er udført på vegne af administrator eller administrator. Transaktioner er lavet på bekostning af den ejendom, som er genstand for kontrakten. Håndtering berettiget til erstatning. Betingelsen for dens betaling etableret i kontrakten. Desuden er han berettiget til kompensation af omkostninger, der udføres af dem under tillid ledelse, på bekostning af den respektive ejendom. Denne ret kan ikke være betinget af modtagelse af indtægter fra transaktioner.

pligter

Guvernøren fører registre over værdipapirer, som de genstande af hans virksomhed, samt for hver kontrakt. På sit skøn, den professionelle deltager implementerer alle de rettigheder, der er etableret i finansielle instrumenter. Kontrakten grænser kan placeres på kapitalforvaltning. For eksempel, at realiseringen af stemmeret. Hvis det ikke er begrænset til, kontrollen handler på ejerskab af værdipapirer. I mangel af beføjelse til at udøve stemmeret på generalforsamlingen af indehavere af finansielle instrumenter og investeringsbeviser på en professionel deltager skal give oplysninger om grundlæggeren af kontrakten om udarbejdelse af en liste over de enheder, der har denne evne. Kommenteret normativ retsakt etableret og andre opgaver. Især på anmodning af grundlæggeren leder giver en indikation af, at depositaren af gennemførelsen af den første afstemning.

Transfer Agent

Han er tiltrukket af den registrator, som opretholder registret over indehavere af finansielle instrumenter til gennemførelse af funktionerne. Enhed udfører tilsvarende operationer baseret på kontrakten og proxy. I løbet af erhvervslivet af overførslen agent skal angive, at de arbejder for og på vegne af justitssekretæren, indsende de nødvendige dokumenter til interesserede parter.

rettigheder

De er foreskrevet i kontrakten og fuldmagt. Inddrag interessenter har ret til:

  1. Tag den dokumentation nødvendig for at gennemføre transaktioner i registret.
  2. Giv registrerede personer og andre udsagn l / s, meddelelser og andre oplysninger, som registratoren.

pligter

Involverede aktører bør:

  1. Træffe passende foranstaltninger for at identificere personer, der indsender de nødvendige til at udføre transaktioner i registeret dokumenter.
  2. Giver adgang til de optegnelser registrator materialer på hans anmodning.
  3. Respektere fortroligheden af oplysninger indhentet i udførelsen af transaktionerne.
  4. Udfør prøvelse af repræsentanter for registrerede personer.
  5. Certificere underskrifter fra fysiske personer i henhold til de regler, som centralbanken.
  6. Opfylde andre krav, som Central Bank.

Beregning af perioden med operationer i registret eller til fejl i deres gennemførelse begynder fra datoen for de involverede parter til den relevante dokumentation og autoritet. Overførslen middel og en optager i samspillet skal udveksle informationer og materialer i elektronisk form.

Reglerne for at give oplysninger

Med hensyn til anmodningen, forpligtet på finansielle instrumenter (udsteder), den nominelle indehaver af værdipapirer eller den person, der er ansvarlig for central lagring, nødt til at give en liste over ejere. Det er dannet på den dato, der er angivet i anmodningen. Udsteder kan angive dette krav, hvis leveringen af denne liste, er det nødvendigt at gennemføre de forpligtelser, der er fastsat i den føderale lovgivning. Denne liste sendes inden femten dage fra datoen for modtagelsen af anmodningen. Hvis datoen i anmodningen er senere end kalenderen for dens modtagelse, skal perioden beregnes fra den dato angivet i meddelelsen.

Indhold liste

Ejerne af listen skal angives:

  1. Vis type (kategori) af finansielle instrumenter og oplysninger til, at deres identifikation.
  2. Udsteder oplysninger.
  3. Oplysninger om ejerne af værdipapirer, herunder udenlandske virksomheder, som ikke er en juridisk enhed henhold til lovgivningen i det land, hvor det blev dannet, samt andre enheder, der gennemfører rettigheder på finansielle instrumenter og de personer, som de er lavet. Oplysninger om fortiden kan ikke optages på listen. Dette er tilladt under visse betingelser. Især en person, der udøver rettighederne på finansielle instrumenter er et investeringsforvaltningsselskab af en investeringsforening eller en udenlandsk organisation, der er involveret i kollektive / kollektive investeringsordninger både uden og med dannelsen af en juridisk enhed, hvis antallet af deltagere er mere end 50.
  4. Oplysninger om de personer, hvis rettigheder til finansielle instrumenter indregnet til statskassen l / s af udstederen, depositum og andre konti, som defineret i andre FZ hvis disse enheder ikke gennemfører tilgængelige juridiske muligheder.
  5. Oplysninger som grundlag for udvælgelsen, der er nævnt i de foregående to afsnit personer. Listen omfatter antallet af aktier, der ejes af dem.
  6. International identifikationskode emnet udfører registrering af rettigheder til finansielle instrumenter af organisationer og enkeltpersoner, der er nævnt i kap. 3-4, herunder udenlandske kandidat holder og et udenlandsk selskab, der har ret til at gøre overgangen og regnskabsregler.
  7. oplysninger om personer, der ikke kan give oplysninger for dannelsen af listen, samt antallet af værdipapirer, for hvilke der er opnået nogen oplysninger.
  8. Oplysninger om antallet af finansielle instrumenter, der indgår i regnskabet for uidentificerede emner.

konklusion

Justitssekretæren kan kræve de registrerede foretagender, samt - for indskydere, hvis de fungerer som nominerede (herunder udenlandske), tilvejebringelse af information til at bygge lister angiver dato i udarbejdelsen af ovennævnte anmodning. Den person, der åbnede kontoen, skal give de nødvendige oplysninger til opgørelsen. Emnet for gennemførelsen af retten på finansielle instrumenter på vegne af andre deltagere, efter anmodning fra justitssekretæren eller depot opbevaring optegnelser, bør sende de ønskede data til at generere en liste over ejere.

Similar articles

 

 

 

 

Trending Now

 

 

 

 

Newest

Copyright © 2018 da.delachieve.com. Theme powered by WordPress.